青柠影院手机免费观看3:常远领衔开心麻花贺岁大戏《这家伙不赖》首演

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"青柠影院手机免费观看3",  炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  来源:券业行家  无证基金展业,合规考核业绩,老牌券商的警示  春节后首例券商“双罚”,剑指base重庆的西南证券。这家老牌券商的合规问题,也引发了业内深思。  重庆局果断出手  春节长假归来,重庆证监局首次公开出手,对辖区券商西南证券进行了查处。  要知道,西南证券是唯一一家总部位于重庆的券商,也是重庆辖区首家上市金融机构。某种意义上说,重庆证监局对西南证券采取监管措施,有着“举贤不避亲”的意味。  监管函显示,当事人刘杨存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十七条第二款规定。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。  行家注意到,全行业在职的“刘杨”中,仅有一位登记执业于西南证券的人员名下显示存在“违法失信”记录。伟海精英显示,她在2015年4月至2017年3月期间任职于西南证券法律合规部门;其后曾在中天国富证券和国盛证券任职;2022年5月,她重回老东家,任职岗位未知。  如果这位有着合规部门任职经历的从业人员,就是监管函点名的”刘杨“的话,问题就来了。出现无证展业的违规行为,究竟是当事人个人的问题,还是反映出西南证券合规管理存在某些“情况”。  合规岗纳入考核  进一步查看,重庆证监局指出西南证券存在三项违规行为。一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。  据中基协从业人员信息,西南证券登记的1,254名员工,有1,222名具有基金从业资格。  这就让行家有些绷不住了。  敢情“无证销售”还是由公司安排的?而员工也是出于无奈,明知不合规却只能“奉命行事”?整个过程中,合规管理又在哪,为什么缺位?  接下来看第二点、第三点。行家可能找到了问题的关键。西南证券不仅没有保证合规管理人员的独立性,还对专职合格人员进行业绩考核。  或许,正是在某些部门的KPI压力之下,“受制于人”的合规管理人员,只能睁一只眼闭一只眼了。最终,也因为合规管理出问题,连带西南证券被监管警示。  “一肩挑”励志高管  高管信息显示,西南证券合规总监赵天才先生,同时兼任首席风险官。  重庆证监局曾经披露了赵天才先生首次担任券商高管的任命函,其中载明,赵天才生于1972年,身份证归属地为四川黔江,可以说是“老乡”。  而这位券商高管,还有一段励志传奇。他早年曾是西南大学图书馆系统管理员。跨界金融行业,他就在西南证券的前身“重庆有价证券公司”任职,并曾在西南证券多地营业部任职。离开一线后,他历任风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理,合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理等职。2020年10月,赵天才担任合规总监,出现在高管序列中;2022年8月,他兼任首席风险官至今。  从薪酬来看,2021年度,赵天才作为合规总监,税前薪酬为149.05万元;时任首席风险官张宏伟为151.94万元。在2022年“身兼二职”之后,薪酬为92.15万元,不升反降。  与北上广深相比,地处内陆的重庆,金融基础较为薄弱,不容易发挥实力。而西南证券作为老牌券商,现任多位高管或许年龄偏大,薪酬待遇可能也不高,对高端人才的吸引力可能会打折扣。  翻一番业绩公告  然而,西南证券2023年业绩,却让行家眼前一亮。  月前,作为首批“报喜”的券商,西南证券在业绩预增公告中披露:经公司财务部门初步测算,预计归母净利润约5.72亿元到6.65亿元,同比增幅约为85%到115%。  对业绩大增的原因,西南证券表示,公司聚焦主责主业,深化改革创新,全面推进数字化转型,深入服务实体经济,不断提升综合金融服务水平。公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大,整体经营业绩同比大幅上升。  就在今天(2024年2月28日),西南证券一度涨停,全天收涨8.56%,引领券商板块。  业绩翻番,股市飘红,诚然可喜可贺。行家希望这家老牌券商,面临市场竞争和监管压力的同时,重视合规管理,确保业务的稳健发展,提升自身的竞争力和市场地位。股市回暖,抄底炒股先开户!智能定投、条件单、个股雷达……送给你>>海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

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作者:滕恬然



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